Earticle

초록

영어

2018 is known as the “first year of enterprise compliance” in China, and in 2020, the Supreme People’s Procuratorate of China launched the first phase of pilot work of enterprise compliance reform. Therefore, 2020 can be called the “first year of criminal compliance” in China. In 2021, China further expanded the pilot scope of enterprise criminal compliance reform. Which procuratorate led criminal compliance reform model can be copied and promoted? How to construct a set of criminal compliance system with Chinese characteristics? This is an academic topic worth observing and thinking, and it also has important practical significance. Different from the “legal person independent responsibility + deferred prosecution agreement (DPA)” model in Britain and the United States and the “legal representative responsibility + judicial agreement based on public interest (CJIP)” model in France. From the perspective of procedural law, Chinese academic circles have put forward the transformation mode of directly learning from the agreement mode of suspension of prosecution, the lenient system mode of pleading guilty and punishment, and the conditional non prosecution system; From the perspective of substantive law, it puts forward the phased transformation mode of unit crime system and the pre-set mode of criminal compliance obligation. However, these modes have the limitations that the thought of criminal integration is not fully implemented. On the other hand, Chinese judicial circles have explored the following criminal compliance modes: the system mode of legal interest restoration investigation period, “relative non prosecution + procuratorial advice” mode, the whole process criminal compliance supervision mode, “independent supervisor + compliance specialist” mode, and the “enterprise + entrepreneur” criminal Compliance Investigation Mode. Although these models have their own characteristics and make a breakthrough in the criminal compliance system model of western countries, they all have the problem of insufficient legitimacy and scientificity to varying degrees. In essence, the construction of criminal compliance is a profound revolution in crime governance. To creatively transform the enterprise compliance concept originated in western countries in combination with China’s national conditions, so as to explore the criminal compliance system with Chinese characteristics, it is necessary to critically learn from the experience of South Korea, Britain and other countries, strengthen systematic governance, legal governance, comprehensive governance and source governance, and pay attention to science and technology to support governance innovation, Better transform the institutional advantages into the effectiveness of crime governance, including enterprise crime.

한국어

2018년은 중국의 ‘기업준법원년’으로 불렸지만, 2020년 최고인민검찰원이 기업준법 (기업의 1차적 책임) 개혁 1차 시범사업을 개시함으로써 2020년을 진정한 중국의 ‘형사 준법원년’이라 할 수 있다. 2021년에는 기업 형사준법개혁의 시범범위를 더욱 확대하 였다. 또 어떤 검찰원이 주도하는 형사준법개혁 모델을 채용할 것인지에 대한 고민을 하고 있다. 이는 중국특색의 형사준법제도를 구축함에 있어 어떤 모델을 채택할 것인 지가 매우 중요하기 때문이다. 현재 형사준법개혁 방식에 대하여 실무의 진전으로 인 해 학계에서도 연구가 활발히 진행되고 있다. 영미법계 국가의 ‘법인독립책임+기소유예합의(DPA)’모델이나 프랑스의 ‘법인대표 책임+공공이익에 기한 사법합의(CJIP)’와는 달리 중국학계는 기소유예합의 모델을 직 접 참고하고, 유죄인정의 처벌관대 제도 변경 모델, 조건부 불기소 제도의 변경 모델, 실체법적 단위범죄제도의 단계화 변경 모델, 형사준법 의무화의 전치화 모델 등을 철 저히 관철하지 못하고 있다. 한편, 중국사법계가 모색하는 법익회복고찰기 제도 모델, ‘상대불기소+검사건의’ 모델, 전 절차 형사합규감독 모델, ‘독립관찰인+합규전문인’ 모 델, ‘기업+기업가’ 형사합규고찰 모델은 각각 특색이 있지만, 서구국가들에 대한 형사 준법제도 모델은 파격적이고 정도에 따라 정당성과 과학성에 문제가 있다. 본질적으로 볼 때 형사준법제도의 마련은 심각한 범죄관리 혁명이다. 이에 본 연구 에서는 서구에서 기원한 기업준법 이념을 중국 실정에 접목하여 중국특색의 형사준법 방안을 모색하고, 한국과 영국 등의 경험을 비판적으로 참고하며, 체계적·법적·통합적· 원천적 관리 강화방안을 살핀다. 이를 통해 기업범죄의 효율적 관리 및 처리방안을 제시하였다.

중국어

2018年被称为中国“企业合规元年”，而2020年中国最高人民检察院启动企业合规改革 第一期试点工作，因此2020年可以被称为中国“刑事合规元年”。2021年中国进一步扩大 了企业刑事合规改革的试点范围，到底哪一家检察院主导的刑事合规改革模式可以被复 制、被推广？如何建构出一套中国特色的刑事合规制度？这是值得观察和思考的学术话 题，也具有重要的现实意义。 与英美国家“法人独立责任+暂缓起诉协议（DPA）”模式、法国“法人代表责任+基于 公共利益的司法协议（CJIP）”模式不同的是，中国学术界从程序法角度提出了直接借 鉴暂缓起诉协议模式、认罪认罚从宽制度改造模式、附条件不起诉制度改造模式；从实 体法角度提出了单位犯罪制度阶段化改造模式、刑事合规义务前置化模式，但是，这些 模式都存在刑事一体化思想贯彻不够彻底的局限性。另一方面，中国司法界探索的法益 修复考察期制度模式、“相对不起诉+检察建议” 模式、全流程刑事合规监管模式、“独 立监控人+合规专员”模式、“企业+企业家” 刑事合规考察模式虽然各具特色，也对西方 国家的刑事合规制度模式有所突破，但是都不同程度存在正当性和科学性不足的问题。 从本质上讲，刑事合规建设是一次深刻的犯罪治理革命。要将起源于西方国家的企 业合规理念结合中国国情予以创造性转化，从而探索出具有中国特色的刑事合规制度， 有必要批判性借鉴韩国和英国等国家的经验，也应当强化系统治理、依法治理、综合治 理、源头治理，注重科技支撑治理创新，把制度优势更好转化为包括企业犯罪在内的犯 罪治理效能。

목차

Ⅰ. Introduction
Ⅱ. Available for Reference : Main Modes of Extraterritorial Criminal Compliance System
Ⅲ. Research on the Mode of Criminal Compliance System in Chinese Academic Circles
Ⅳ. Exploration of the Criminal Compliance System Model in Chinese Judicial Circles
Ⅴ. Reflection on the Theoretical and Practical Exploration of Criminal Compliance System with Chinese Characteristics
Ⅵ. Conclusion
References
국문초록
中文摘要
Abstract

키워드

기업준법 형사준법 DPA CJIP 단위범죄 법인범죄 Enterprise compliance Criminal compliance DPA CJIP Danwei crime Corporate crime 企业合规，刑事合规，DPA，CJIP，单位犯罪，法人犯罪

저자

• Zhang Guangjun [ 장광군 | Doctoral candidate, School of law, Southwest University of political science & law, China ]

참고문헌

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