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연구논문
금융투자상품의 판매와 투자자보호의무
Recommendation of Financial Investment Products and Duty of Investors' Protection
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- 발행기관
- 전북대학교 동북아법연구소 바로가기
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- 간행물
- 동북아법연구 바로가기
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- 통권
- 제2권 제2호 (2008.12)바로가기
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- 페이지
- pp.259-287
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- 저자
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- 언어
- 한국어(KOR)
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- URL
- https://www.earticle.net/Article/A111891
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원문정보
초록
- 영어
- Recently, a number of actions involved securities recommendation brought by damaged customers against their securities professionals in Korea.
this paper fundamentally starts with classifying investors between specialist investors and non-specialist investors. The former financial market related laws did not reflect differences of respective investors' trade purpose, financial needs, and market experience well. Investor damaged from the breach of explanation or suitability duties by promotes on account of inefficience in the private action scheme of the Act. It explains that some sanctions are necessary to imposed on broker-dealrs to breach their explanation or suitability duties only within the high risk products like futures and option and the investment fund that investor differs from beneficiary.
This paper proposes some preventive measures about illegal securities investment recommendations. concretely, it estimates the Capital Market and Financial Investment Act and suggests that broker-dealer must have a compliance program to keep the duty to fair dealing for itself. Finally it presents the appropriate ways to protect investors who participate in securities market. deals with regulation of investment solicitation.
For the development of securities market, it is very important to secure the investors' trust because the investors do not just invest their money but do their future and hope.
목차
I. 머리말
II. 투자자보호의 필요성과 자본시장통합법
III. 자본시장통합법상 투자자보호제도
IV. 맺는말
참고문헌
Abstract
키워드
자본시장통합법 금융투자상품 투자자보호 펀드 설명의무 적합성원칙 Financial Market Integration Act Financial Investment Product Investor Protection Fund Suitability Rule저자
간행물 정보
발행기관
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- 발행기관명
- 전북대학교 동북아법연구소 [Institute for North-East Asian Law]
- 설립연도
- 2007
- 분야
- 사회과학>법학
- 소개
- 전북대학교 동북아법연구소는 동북아법에 관한 국내외의 이론과 실제를 연구하고 교육하며, 그 결과를 발표하여 동북아법에 대한 이해의 증진과 동북아의 법률문화발전에 기여하기 위한 목적으로 2006년 7월 설립되었다. 서해안시대의 중심지역을 표방한 전라북도의 지리적 여건과 동북아시아의 여러 국가와의 인적 물적 교류가 확대되면서 그에 따른 여러 가지 법률문제가 발생됨에 따라 동북아시아의 지역적 특성을 고려한 법제도의 연구와 이들 국가와 거래하는 전북지역 자치단체와 기업에 대한 실질적 교육의 필요성이 대두되었다. 이러한 요청에 따라 법제도의 연구와 교육을 담당할 기관으로 전북지역 거점국립대학인 전북대학교가 동북아법연구소를 설립하게 되었고 전북 지방자치단체와 기업에 대한 교육과 자문프로그램을 운영하고 있다.
간행물
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- 간행물명
- 동북아법연구 [Northeast Asian law journal]
- 간기
- 연3회
- pISSN
- 1976-5037
- 수록기간
- 2007~2026
- 등재여부
- KCI 등재
- 십진분류
- KDC 369 DDC 341
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