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목차

I. 序說
  1. 槪要第
   1) 投資勸誘의 意義
   2) 證券會社의 法的 地位
  2. 檢討의 觀點
 ll. 證券會社의 忠寶義務
  1. 忠實義務의 槪觀
   1) 槪要
   2) 忠實義務의 意義
   3) 忠實義務의 範圍와 內容
  2. 證券會社의 忠實義務
   1) 槪要
   2) 忠實義務의 發生要因
   3) 忠實義務違反의 效果
 III. 助言 · 說明義務
  1. 槪要
  2. 1994년 有價證券法 成立以前의 論議
   1) 助言 · 說明義務의 根據
   2) 助言 ·說明義務의 具體的 內容
   3) 違反效果
  2. 1994년 證券去來法以後의 論議
   1) 證券去來法 제31조 및 제32조
   2) 제31조 및 제32조에 의한 義務의 私法上 意義
   3) 助言義務의 免徐可能性
   4) 組織義務, 記錄義務와 保存義務
 IV. 說明義務 · 情報提供義務論
  1. 論議의 展開
  2. 適合性의 原則
   1) 槪要
   2) 適合性의 原則의 性質
   3) 說明義務와의 關係
  3. 說明 · 情報提供義務
   1) 理論의 展開
   2) 說明義務의 根據
   3) 忠實義務論 ·信認關係에 기한 助言 ·說明義務
  4. 證券業者의 其他 義務
   1) 注意義務(duty of care)와 忠誠義務(duty of loyalty)
   2) 주문의 실행에서의 의무(excecute orders promptly at the best available price)
   3) 公示義務(disclosure duties)
   4) 여타 普通法上의 責任
 V. 맺는 말

키워드

저자

• 辛榕珍 [ 신용진 | 증권연수원 검사역, 원광대학교 법과대학 법학과 박사과정 ]

참고문헌

발행기관

간행물

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• 간행물명

  원광법학 [Journal of Law research]

• 간기

  계간

• pISSN

  1598-429X

• eISSN

  2508-4526

• 수록기간

  1962~2026

• 등재여부

  KCI 등재

• 십진분류

  KDC 360 DDC 340